南宫体育投资项目黑龙江辰能创新投资管理有限公司被警示：涉五项违规

发布时间：2023-11-21 17:32:40 丨 浏览次数：

　　中新经纬11月21日电 21日，黑龙江证监局网站发布《关于对黑龙江辰能创新投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》(下称《警示函》)。

　　《警示函》显示，经查，黑龙江证监局发现公司存在以下行为：一是未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息。二是未对私募基金产品进行风险评级投资项目。三是未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等制度，客户回访检查、南宫体育评估与销售隔离等风控制度，培训考核南宫体育南宫体育、执业规范、监督问责等制度机制。四是未建立投资者评估数据库并及时更新。五是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

　　黑龙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第十七条、南宫体育第二十四条、第二十五条第一款南宫体育、《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》(证监会令第202号)第三条、第十三条、第十五条、第二十九条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第八项。

　　依据《暂行办法》第三十三条的规定，决定对公司采取出具警示函行政监管措施。公司应恪尽职守履行基金管理人职责，切实维护投资者合法权益。(中新经纬APP)

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